據(jù)證監(jiān)會披露的最新IPO排隊企業(yè)名單顯示，截至到2021年1月28日，上交所主板和中小板IPO排隊企業(yè)數(shù)量分別為120家和57家，共計177家。據(jù)全景數(shù)據(jù)監(jiān)測顯示，上交所科創(chuàng)板和深交所創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)分別為289家和459家，共計748家，新三板精選層75家。下面是理財小編為大家整理的關于2021年IPO第一家被否企業(yè)出爐，希望對您有所幫助。歡迎大家閱讀參考學習!

九恒條碼沖關失敗原因

廣州九恒條碼股份有限公司，成立于2002年，是一家主要從事快遞物流應用材料產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務的公司，是國內(nèi)快遞物流應用材料整體解決方案提供商。

招股說明書顯示，順豐控股、申通快遞、中國郵政、韻達股份、百世集團以及圓通快遞等是其主要客戶。

2021年1月28日，九恒條碼首發(fā)上會被否，發(fā)審委對其提出詢問的四大主要問題中，第一個關注的問題就是九恒條碼曾經(jīng)的大供應商——添城紙業(yè)。

添城紙業(yè)成立后短期內(nèi)成為發(fā)行人2017年度第四大供應商，2018年底注銷，添城紙業(yè)及擁城電子控股股東李擁持股或任職的多家公司與發(fā)行人實際控制人及其配偶存在股權(quán)或合作關系;公司、實際控制人及其配偶與供應商、客戶等存在大額資金往來等問題。

發(fā)審委要求九恒條碼說明李擁與公司及實控人、大股東等是否存在關聯(lián)關系或其他利益安排，亦或是存在資金往來。同時要求說明添城紙業(yè)成立后短短時間便成為九恒條碼的主要供應商，及突然注銷的原因，這其中是否有重大違法違規(guī)現(xiàn)象。

另外，九恒條碼應收賬款及逾期金額較大、主營業(yè)務毛利率波動較大，自然人股權(quán)變動頻繁，多份對賭協(xié)議屢屢失敗，這些都成為了本次IPO被否的主要原因。

江浙IPO在審企業(yè)數(shù)量最多

據(jù)證監(jiān)會最新數(shù)據(jù)顯示，截止1月28日，180家(上交所主板和深交所中小板)IPO信息披露企業(yè)中(含3家終止審查)，從地域劃分來看，企業(yè)最多的省份最多的是浙江省 ，共計37家;排在第二位的是江蘇省 ，21家。

據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公開數(shù)據(jù)顯示，75家企業(yè)中，從地域劃分來看，廣東企業(yè)存量最多，10家;其次是浙江省 ，9家;排在第三位的是江蘇，8家。

又一家終止精選層審查小白龍遭降層無奈離場

1月25日，新三板公司小白龍(831015.OC)發(fā)布公告稱，基于公司對自身基本情況及公司因戰(zhàn)略發(fā)展的需要等綜合考慮，經(jīng)與主辦券商溝通，決定終止籌備精選層事項。

2021年1月22日，小白龍召開第三屆董事會第十次會議，審議通過了《關于公司終止籌備精選層事項的議案》。

公開資料顯示，小白龍于2014年8月14日掛牌新三板，是一家主營業(yè)務為積木產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和IP的創(chuàng)作和運營的高新技術企業(yè)。

而在此前，截至2020年11月2日，小白龍股票由于連續(xù)60個交易日股票交易市值均低于2億元，觸發(fā)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第十九條第(七)項規(guī)定的創(chuàng)新層掛牌公司即時降層情形。

2020年11月19日，全國股轉(zhuǎn)公司對小白龍作出即時降層決定，被調(diào)出創(chuàng)新層并調(diào)整至基礎層，不再符合精選層申報條件，公司暫停籌備精選層事項。

試點注冊制背景下證監(jiān)會：有必要加大IPO現(xiàn)場檢查力度

1月29日，去年10月公開征求意見的《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》正式發(fā)布實施。

證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，有提問稱：“在試點注冊制的背景下，開展首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查是否具有必要性?”

對此，證監(jiān)會相關部門負責人表示，在試點注冊制的背景下，開展首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查仍然有必要性。下一階段，證監(jiān)會將常態(tài)化開展問題導向、隨機抽取的首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查，聚焦重點問題，不斷提升首發(fā)企業(yè)的信息披露質(zhì)量。

首先，現(xiàn)場檢查是嚴格實施IPO各環(huán)節(jié)全鏈條監(jiān)管的重要舉措。目前，IPO審核工作主要是通過“提出問題后由企業(yè)和中介機構(gòu)回答”等書面方式開展。對首發(fā)企業(yè)實施現(xiàn)場檢查是對書面審核工作的重要補充，有助于提升審核的針對性和有效性，對相關違法違規(guī)行為起到強大的震懾作用，從源頭上凈化發(fā)行市場環(huán)境。

其次，現(xiàn)場檢查是督促中介機構(gòu)勤勉盡責、審慎職業(yè)，發(fā)揮資本市場看門人作用的一個重要抓手。上述負責人說：“目前部分中介機構(gòu)仍然存在職業(yè)操守欠缺、合規(guī)意識淡薄等問題。首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查能夠有針對性地發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)過程中存在的問題。通過加大對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)問題的處罰力度，從而壓實中介機構(gòu)責任，不斷提升中介機構(gòu)的職業(yè)道德水平和守法合規(guī)意識。”

最后，現(xiàn)場檢查是落實以信息披露為核心的證券發(fā)行制度，不斷提升信息披露質(zhì)量的重要手段。開展首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查，有助于嚴格落實發(fā)行人信息披露第一責任，全面提升公司規(guī)范治理水平和信息披露質(zhì)量，不斷推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

現(xiàn)場檢查常態(tài)化嚴把資本市場入口關

首發(fā)企業(yè)的現(xiàn)場檢查已經(jīng)常態(tài)化。最新一次的隨機抽取檢查企業(yè)是在2021年1月14日。

中國證券業(yè)協(xié)會于2021年1月14日組織完成了對申請在主板、中小板上市的首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查的抽簽工作，參與抽簽為2021年1月8日前受理的企業(yè)共29家，其中被抽到企業(yè)為永安期貨股份有限公司、上海建工建材科技集團股份有限公司。

在此之前，已有多次隨即抽取現(xiàn)場檢查名單的安排。

市場關心，《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》發(fā)布后，證監(jiān)會下一步有何具體舉措?

證監(jiān)會相關部門負責人表示，證監(jiān)會將以貫徹實施新《證券法》為契機，堅持以信息披露為核心，常態(tài)化開展問題導向及隨機抽取的現(xiàn)場檢查，聚焦重點問題，不斷提升首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量。針對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人信息披露及中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題作出分類處理，對信息披露違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢，壓嚴壓實中介機構(gòu)責任。堅持從嚴審核，嚴把資本市場入口關，支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

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